在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司(sī)的违规行(xíng)为承闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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