昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康发(f20分米等于多少米 20分米等于多少厘米ā)展，证监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(d20分米等于多少米 20分米等于多少厘米ìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和信息20分米等于多少米 20分米等于多少厘米安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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