金融界4月21日消息 证监会有关部珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任主体的民珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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