在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角