在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(d擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句ìng)对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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