金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜)机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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