昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安(ān)全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及(jí)证券期(qī)货经营机构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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