科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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