在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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