昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场(chǎ萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市ng)的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管(gu萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市ǎn)服务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务(wù)的(de)公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市)查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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