零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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