直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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