零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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