金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通合作。北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互(hù)换(huàn)通(tōng)开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名(míng)义本金净额每(mě乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里i)日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市(shì)场(chǎng)的(de)协同(tóng)发(fā)展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算(suàn)有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基础设(shè)施互(hù)联(lián)互通参与内(nèi)地(dì)银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互(hù)换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资者（即互换通(tōng)报(bào)价(jià)商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集(jí)中清算业务的(de)清算(suàn)会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要(yào)求并完(wán)成内地银行间债券(quàn)市(shì)场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互(hù)换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对(duì)应的(de)“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不(bù)超过人(rén)民(mín)币(bì)40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北(běi)向互换乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及业(yè)务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育(yù)和服(fú)务(wù)，切实(shí)维护投资者合法权益。投资(zī)者(zhě)应(yīng)当充分了解两(liǎng)地(dì)市(shì)场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操作的(de)差异，评(píng)估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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