在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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