在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(s嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗hān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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