在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际(jì)卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shē卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗n)圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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