昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提(tí)出完善的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延，建设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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