零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位p>

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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