零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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