零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗trong>

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。