金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(阴肖是指哪几个肖chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔(阴肖是指哪几个肖péi)付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn阴肖是指哪几个肖)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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