科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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