在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(knocked什么意思，knocking什么意思jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hknocked什么意思，knocking什么意思óng)观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 knocked什么意思，knocking什么意思