零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(j究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷ié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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