零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(enjoy可数吗，joy可不可数bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没(méi)有任enjoy可数吗，joy可不可数何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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