零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。