直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水(sh大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗uǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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