近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗(de)监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机(jī)构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗)岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财(cái)务(wù)资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事(shì)务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在(zài)从(cóng)事(shì)相关业(yè)务(wù)过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和(hé)自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的(de)公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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