科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好"刚刚公告：重大违法(fǎ)强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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