零容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiā主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别n)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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