科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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