零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按(àn)市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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