在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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