金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　<卅是什么意思，卅是什么意思,读音strong>具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法卅是什么意思，卅是什么意思,读音强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè卅是什么意思，卅是什么意思,读音)嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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