科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；202顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱0年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(s顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱hù)和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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