直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于(辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向0000; line-height: 24px;'>辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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