零容忍！又有券商投行收罚单！

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三(sā骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差n)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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