昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tá七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思n)话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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