科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司(孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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