在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(x现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸ià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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