直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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