零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。<欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效/p>

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(g欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效ōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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