直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能(né读西的字有哪些，读喜的字有哪些ng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控读西的字有哪些，读喜的字有哪些，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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