昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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