在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”德国对中国友好吗，德国对中国怎么样“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投德国对中国友好吗，德国对中国怎么样(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列德国对中国友好吗，德国对中国怎么样

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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