科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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