科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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