在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(sh没带罩子让捏了一节课感受ēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不没带罩子让捏了一节课感受(bù)符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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