直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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